关于《证券经纪人业绩报酬协议》中业绩报酬支付的有关约定,以下说法正确的是()A、营业部应告知证券经纪人“本月实得业绩报酬”金额,由证券经纪人自行到当地税务部门开具发票B、证券经纪人到当地税务部门开具劳务发票并取得相应完税凭证后送交营业部入帐C、营业部通过现金支付的方式支付证券经纪人当月的业绩报酬D、提成比例变更的,自变更之日起生效,生效后营业部按变更后比例支付业绩报酬

题目

关于《证券经纪人业绩报酬协议》中业绩报酬支付的有关约定,以下说法正确的是()

  • A、营业部应告知证券经纪人“本月实得业绩报酬”金额,由证券经纪人自行到当地税务部门开具发票
  • B、证券经纪人到当地税务部门开具劳务发票并取得相应完税凭证后送交营业部入帐
  • C、营业部通过现金支付的方式支付证券经纪人当月的业绩报酬
  • D、提成比例变更的,自变更之日起生效,生效后营业部按变更后比例支付业绩报酬
参考答案和解析
正确答案:B
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第1题:

辖区外证券营业部经纪人不得在当地证监局辖区执业。


正确答案:正确

第2题:

证券公司证券经纪人制度启动实施方案,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。


正确答案:正确

第3题:

证券公司应当建立健全信息查询制度,保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的信息,包括( )等信息。
①证券经纪人服务的证券营业部
②证券经纪人的执业地域范围
③证券经纪人证书编号
④证券经纪人从业年限

A.②③④
B.①②
C.①②③
D.①③④

答案:C
解析:
证券公司应当建立健全信息查询制度,保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的姓名、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围及证券经纪人证书编号等信息。

第4题:

证券营业部是否具备启动实施证券经纪人制度的管理能力的评估报告,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。


正确答案:正确

第5题:

《证券经纪人管理暂行规定》中以下()是对证券经纪人合法权益的保护:

  • A、要求证券公司与证券经纪人签订委托代理合同,应当遵守平等、自愿、诚实信用的原则
  • B、证券经纪人的报酬和支付方式明确在合同内
  • C、要求证券公司与证券经纪人签订的委托合同需载明证券经纪人服务的证券营业部和证券经纪人的执业地域范围,其执业地域范围,应当与其服务的证券公司的管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务的合理区域相适应
  • D、暂行规定增加了证券公司的管理责任,将证券经纪人被投诉情况以及证券公司对客户投诉、纠纷和不稳定事件的防范和处理效果,作为衡量证券公司内部管理能力和客户服务水平的重要指标,纳入其分类评价范围

正确答案:A,B,C

第6题:

营业部所属证券公司已通过住所地证监局现场核查,当地证监局出具的《现场核查意见书》中同意公司实施证券经纪人制度,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。


正确答案:正确

第7题:

根据公司证券经纪人客户回访制度有关规定,营业部对证券经纪人客户首次回访后每2年应当至少回访一次。


正确答案:正确

第8题:

证券营业部所属证券公司与经纪人有关的管理制度、内控机制、技术系统能在该营业部有效运行,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。


正确答案:正确

第9题:

证券经纪人常住地址应在所属证券营业部所在地地市级行政区域内,为证券营业部实施经纪人制度的有关监管要求之一。


正确答案:正确

第10题:

证券营业部实施经纪人制度准备情况包括()

  • A、证券营销活动遗留问题自查整改情况
  • B、营业部证券经纪人有关的管理制度建设情况
  • C、内控机制建设情况
  • D、证券经纪人有关技术系统运行情况

正确答案:A,B,C,D

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