上市公司并购重组的相关业务中,以下关于财务顾问的说法正确的有(

题目

上市公司并购重组的相关业务中,以下关于财务顾问的说法正确的有()。 Ⅰ财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整,保存期不少于10年 Ⅱ对实施重大资产重组且不构成借壳上市的上市公司,独立财务顾问持续督导期间应当自本次重大资产重组实施完毕之日起不少于1个会计年度 Ⅲ上市公司收购中,上市公司董事会聘请的独立财务顾问应在收购完成后12个月内持续督导收购人依法行使股东权利 Ⅳ对实施重大资产重组构成借壳上市的上市公司,独立财务顾问持续督导期间应当自证监会核准该重大重组之日起不少于3个会计年度 Ⅴ对实施重大资产重组构成借壳上市的上市公司,独立财务顾问持续督导期间应当自 本次重大资产重组实施完毕之日起不少于3个会计年度

  • A、Ⅰ、Ⅱ
  • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
  • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • E、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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第1题:

证券公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格,除向中国证监会提交基本申报材料外,还应当提交从事公司并购重组财务顾问业务2年以上执业经历的说明。( )


正确答案:×
题中所述“执业经历的说明”是证券投资咨询机构申请从事上市公司并购重组 财务顾问业务资格时应当提交的文件,而不是证券公司。

第2题:

《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》规定的关注要点是对财务顾问从事相关并购重组业务的最高要求,财务顾问应当结合个案的实际情况,全面做好尽职调查工作,充分分析和揭示风险。( )


正确答案:×

第3题:

《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》规定的关注要点是对财务顾问从事相关并购重组业务的最低要求,财务顾问应当结合个案的实际情况,全面做好尽职调查工作,充分分析和揭示风险。财务顾问主办人未按规定填报《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》,或者申报文件制作质量低下的,中国证监会依据《证券法》第二百二十三条的规定对其采取监管措施。( )


正确答案:×

第4题:

中国证监会责令改正的,财务顾问及其财务顾问主办人在改正期间可以接受新的上市公司并购重组财务顾问业务。( )


正确答案:×
中国证监会责令改正的,财务顾问及其财务顾问主办人在改正期间,或者按照要求完成整改并经中国证监会验收合格之前,不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务。

第5题:

财务顾问根据规定,对相关并购重组申请事项出具专业意见的,应将《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》作为财务顾问专业意见的附件一并上报。( )


正确答案:A
考点:了解上市公司并购重组财务顾问专业意见附表的填报要求。见教材第十二章第三节,P524。

第6题:

中国证监会制定《关于填报<上市公司并购重组财务顾问专业意见附表>的规定》目的在于( )。

A.进一步推进并购重组的市场化进程

B.明确上市公司并购重组财务顾问业务尽职调查的关注要点

C.提高财务顾问专业意见的质量

D.引导财务顾问勤勉尽责,充分发挥其在并购重组中的作用,提高并购重组的效率和质量


正确答案:ABCD

第7题:

证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务,应具有两年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历,且最近2年每年财务顾问业务收入不低于( )万元。 A.1000 B.500 C.200 D.100


正确答案:D
掌握上市公司并购重组财务顾问的业务许可和业务规则。见教材第十二章第三节,P512。

第8题:

未经中国证监会核准,任何单位和个人不得从事上市公司并购重组财务顾问业务。( )


正确答案:√

第9题:

中国证券业协会《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范。 ( )


正确答案:B
考点:熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。见教材第九章第一节,P416。

第10题:

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的,其财务顾问主办人不少于5人。( )


正确答案:√

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