下列属于证券融资类业务应关注的风险有()。
第1题:
证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,销售证券类金融产品,应当按照规定程序,了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,并以纸质方式予以记载、保存。 ( )
第2题:
证券金融公司应履行的职责有( )。 A.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务 B.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控 C.监测分析全市场融资融券交易情况,运用市场化手段防控风险 D.证监会确定的其他职责
第3题:
证券公司经营融资融券业务,应当具备下列条件()。
A:证券公司治理结构健全,内部控制有效
B:风险控制指标符合规定,财务状况、合规状况良好
C:有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券
D:有完善的融资融券业务管理制度和实施方案
第4题:
第5题:
贷后应关注客户融资后资金流量和业务状况,避免客户利用融资资金从事高风险业务而给银行业务带来风险;但发现客户有可疑行为,只需进行关注,不必填报可疑交易报告。()
第6题:
根据我国证券法的规定,经纪类证券公司不得经营下列哪些业务﹖
A.证券自营业务
B.证券经纪业务
C.证券承销业务
D.证券融资业务
无(当年参考答案为ACD)
本题出在2002年,2005年的时候《证券法》进行了修订。修订后的《证券法》第125条规定:“经国务院证券监督治理机构批准,证券公司可以经营下列部分或者全部业务:(一)证券经纪;(二)证券投资咨询;(三)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;(四)证券承销与保荐;(五)证券自营;(六)证券资产治理;(七)其他证券业务。”另根据《证券法》第136条、第140条、第143条、第212条、第220条的规定,我国已经不再单独规定经纪类证券公司,因此,本题已经没有任何意义。
第7题:
证券公司申请融资融券业务,其经营证券经纪业务应已满3年,且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。 ( )
第8题:
A、融资门槛低
B、投资门槛低
C、政策支持
D、风险大
第9题:
第10题: