关于证券公司自营业务,以下说法正确的是()。 Ⅰ.证券公司可以设立子公司开展自营业务 Ⅱ.证券公司可以委托具备资产管理业务资格的其他证据公司进行证券投资 Ⅲ.证券公司可以委托基金管理公司进行证券投资 Ⅳ.证券公司可以参与股指期货交易A、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

题目

关于证券公司自营业务,以下说法正确的是()。 Ⅰ.证券公司可以设立子公司开展自营业务 Ⅱ.证券公司可以委托具备资产管理业务资格的其他证据公司进行证券投资 Ⅲ.证券公司可以委托基金管理公司进行证券投资 Ⅳ.证券公司可以参与股指期货交易

  • A、Ⅲ、Ⅳ
  • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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第1题:

具备证券自营业务资格的证券公司,按有关规定报经中国证监会批准,可以设立子公司,从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。 ( )


正确答案:√
【考点】掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。见教材第六章第一节,P183。

第2题:

证券公司开展资产管理业务可以( )。 A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易 B.以获取佣金或者其他利益为目的,用客户委托资产进行不必要的交易 c.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额


正确答案:A
【考点】熟悉资产管理业务禁止行为的有关规定。见教材第七章第五节,P222。

第3题:

下面关于证券自营业务说法正确的是( )。 A.证券公司均不得从事证券自营业务 B.证券公司均可以从事证券自营业务 C.证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务 D.一部分证券公司可以从事证券自营业务


正确答案:D

第4题:

关于证券公司集合资产管理业务的规定,下列说法正确的有( )。
Ⅰ.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
Ⅱ.证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
Ⅲ.证券公司必须自行推广集合资产管理计划
Ⅳ.证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在证券交易所进行证券交易的,
应当通过专用交易单元进行

A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
B: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
C: Ⅰ. Ⅳ
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ

答案:D
解析:
证券公司可以自行推广集合资产管理计划,
也可以委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广。

第5题:

关于证券公司开展集合资产管理业务的内部控制制度,以下说法错误的是()

A:证券公司的同一高级管理人员可以同时分管客户资产管理业务和自营业务
B:集合资产管理计划的投资主办人员必须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历
C:证券公司应当为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度
D:同投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务

答案:A
解析:
证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离,防范内幕交易,避免利益冲突。同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务,同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人,同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。

第6题:

根据我国证券法规定,证券公司能否从事自营业务()?

A、证券公司均可以从事证券自营业务

B、证券公司均不得从事证券自营业务

C、证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务

D、一部分具备条件的证券公司可以从事证券自营业务


参考答案:D

第7题:

自营业务的含义与自营买卖对象

以下说法是正确的有( )。

A.综合类证券公司可以进行证券自营业务

B.从事自营业务时,证券公司必须先同时拥有资金和证券

C.经纪类证券公司不可以进行证券自营业务

D.证券公司自营业务买卖对象包括非上市证券


正确答案:ACD

第8题:

下列关于证券公司自营业务的说法,正确的是( )。

A.证券公司可以用向银行拆借的过夜资金买卖股票

B.证券公司将自营资金投入到数个自然人账户内以自然人的名义进行

C.证券公司可以利用客户的保证金进行自营

D.证券公司可以将依法筹集的资金进行自营

E.证券公司的自营业务与经纪业务要分开办理


正确答案:DE

第9题:

下列说法错误的是( )。

A.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易
B.不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的,从事金融衍生品交易
C.证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本90%的,无须取得证券自营业务资格
D.具备证券自营资格资质的证券公司可以设立子公司,从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资

答案:C
解析:
证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本80%的,无须取得证券自营业务资格。

第10题:

下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是( )
①另类子公司可以下设子公司
②证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系
③另类子公司可以从事投资以外的业务
④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围

A.③④
B.①③
C.②③
D.①④

答案:B
解析:
证券公司应当突出主业,充分考虑自身发展需要、财务实力和管理能力,审慎设立另类子公司,另类子公司不得再下设任何机构。选项⑤错误。
  另类子公司不得从事投资业务之外的业务。选项③错误。

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