对融资担保业务享有最终担保决策权的部门或机构是()。A、公司董事长B、审保委员会C、风险管理部D、合规部

题目

对融资担保业务享有最终担保决策权的部门或机构是()。

  • A、公司董事长
  • B、审保委员会
  • C、风险管理部
  • D、合规部
参考答案和解析
正确答案:B
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第1题:

根据公司合规管理体系,第一道、第二道、第三道防线分别是()。

A、业务部门/分支机构/子公司、合规风控部、稽核审计部

B、合规风控部、稽核审计部、业务部门/分支机构/子公司

C、稽核审计部、合规风控部、业务部门/分支机构/子公司

D、业务部门/分支机构/子公司、稽核审计部、合规风控部


参考答案:A

第2题:

( )对公司的合规管理承担最终责任。

A.督察长

B.合规与风险控制部

C.合规与风险管理委员会

D.董事会

答案:D
解析:
董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行相应的合规职责。

  【考点】合规管理机构设置

第3题:

( )对公司的合规管理承担最终责任。

A、督察长

B、合规与风险控制部门

C、合规与风险管理委员会

D、董事会


正确答案:D
解析:董事会对公司的合规管理承担最终责任。

第4题:

基金公司的投资管理部门设置中,不包括( )。

A.合规部
B.投资部
C.研究部
D.投资决策委员会

答案:A
解析:
合规部是合规管理部门的设置。

第5题:

合规与风险部门是公司内部的监督部门,一般包括( )和( )。

A.监察稽核部,风险管理部
B.合规部,风险部
C.后台运营部,风险管理部
D.监察稽核部,合规部

答案:A
解析:
合规与风险部门是公司内部的监督部门,一般包括监察稽核部和风险管理部。

第6题:

(2016年)基金管理人董事会可以下设(),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。

A.合规管理部
B.合规与风险控制部
C.风险管理部
D.合规与风险管理委员会

答案:D
解析:
基金管理人董事会负责公司整体风险的预防和控制,审核、监督公司风险控制制度的有效执行,可以下设合规与风险管理委员会,负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。

第7题:

基金管理人董事会可以下设( ),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。

A.风险管理部
B.合规管理部
C.合规与风险管理委员会
D.合规与风险控制部

答案:C
解析:
基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会,负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战,评估公司风险管理状况。

第8题:

基金管理人董事会可以下设( ),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。

A、风险管理部

B、合规与风险管理委员会

C、合规管理部

D、合规与风险控制部


正确答案:B
解析:基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会负责,对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战,评估公司风险管理状况。

第9题:

( )对公司的合规管理承担最终责任。

A、督察长
B、合规与风险控制部
C、合规与风险管理委员会
D、董事会

答案:D
解析:
董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行相应的合规职责。

第10题:

融资性担保公司应当建立符合审慎经营原则的担保评估制度(),并制定严格规范的业务操作规程,加强对担保项目的风险评估和管理。

  • A、风险补偿机制
  • B、事后追偿和处置制度
  • C、突发事件应急机制
  • D、责任追究制度
  • E、风险预警机制
  • F、决策程序
  • G、审保会制度

正确答案:B,C,E,F

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