证券公司代销金融产品,应当建立()等制度
第1题:
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第8题:
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第10题:
单选题证券公司代销金融产品,应当建立的制度包括()。 Ⅰ.委托人资格审查 Ⅱ.金融产品尽职调查 Ⅲ.风险评估 Ⅳ.销售适当性管理A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ
单选题为保护投资者权益,证券公司应在代销金融产品前进行必要的( )。A 产品风险控制审查B 委托人尽职调查C 市场调查D 委托人资格审查和产品尽职调查
证券公司代销金融产品,应当建立的制度包括()。 Ⅰ.委托人资格审查 Ⅱ.金融产品尽职调查 Ⅲ.风险评估 Ⅳ.销售适当性管理A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ
多选题证券公司代销金融产品,应当建立()等制度A委托人资格审查制度B金融产品尽职调查制度C金融产品风险评估制度D销售适当性管理制度
单选题以下关于证券公司代销金融产品的说法,错误的是( )。[2016年10月真题]A 证券公司应当对所代销金融产品的风险状况进行评估,并划分风险等级,确定适合购买的客户类型和范围B 禁止证券公司分支机构擅自代销金融产品C 证券公司可以代销在境内发行,并经国家有关部门或者其授权机构批准或者备案的各类金融产品,法律、行政法规和国家有关部门禁止代销的除外D 委托人明确约定购买人范围的,为委托人利益,证券公司可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品
证券公司接受产品人委托为其代销金融产品的前提条件是?()A、证券公司对委托人进行资格审查B、委托人依法成立C、委托人具有发行金融产品的资格D、委托人能够提供丰富的金融产品
证券公司代销金融产品,应当建立()等制度。 Ⅰ.委托人资格审查 Ⅱ.金融产品尽职调查与风险评估 Ⅲ.受托人资格审查 Ⅳ.销售适当性管理A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
单选题证券公司代销金融产品,应当建立()等制度。 Ⅰ.委托人资格审查 Ⅱ.金融产品尽职调查与风险评估 Ⅲ.受托人资格审查 Ⅳ.销售适当性管理A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
金融产品销售委托人明确约定购买人范围的,证券公司在代销金融产品时,()。A、在委托人明确约定适当购买人时,可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品B、可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品,但证券公司必须严格遵守投资人适当性原则C、可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品,但证券公司必须向超出范围的购买人提示相关风险D、不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品
关于代销金融产品的适当性原则,下列说法不正确的是()。A、证券公司向客户推介金融产品,应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况,评估其购买金融产品的适当性B、证券公司无法判断客户购买金融产品适当性的,可以向客户推介C、客户主动要求购买金融产品的,证券公司应当将判断结论书面告知客户,提示其审慎决策,并由客户签字确认D、委托人明确约定购买人范围的,证券公司不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品