客户适当性管理中,对具有杠杆效应的复杂或高风险金融产品,证券公司应当向客户提示可能产生的()
第1题:
第2题:
第3题:
客户资产管理业务的禁止行为
客户资产管理合同中证券公司不得向客户承诺收益,但可承诺分担损失。
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
第10题:
在商业银行风险管理实践中,通常将金融风险可能造成的损失分为()三大类。A:非可控性损失 B:灾难性损失 C:预期损失 D:可控性损失 E:非预期损失
多选题()与()都用以表征研究对象的损失幅度。A最大可能损失B最大预期损失C最小可能损失D最小预期损失E最大确定损失
下列选项中属于资产管理业务市场风险的是()。A、证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失B、证券公司投资决策失误使客户资产受到损失C、证券公司由于管理不善使客户资产遭受损失D、因不可预见的因素导致市场波动造成客户资产损失
单选题理财资金不得投资于可能造成()的高风险金融产品,以及结构过于复杂的金融产品。A 利率波动B 本金重大损失C 本金损失D 收益波动
客户资产管理业务的下列风险中,属于合规风险的是()。A、因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失B、因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失C、因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益,导致承担赔偿责任而造成的损失D、证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等,导致对市场变化把握不准,投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
单选题证券公司代销金融产品,代销的金融产品具有( )特征的,证券公司应当以简明、易懂的文字,向客户作出有针对性的书面说明,同时详细披露金融产品的风险特征与客户风险承受能力的匹配情况,并要求客户签字确认。[2018年5月真题]Ⅰ.流动性较低的Ⅱ.透明度较低的Ⅲ.不易理解的Ⅳ.损失可能超过购买支出的A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
()与()都用以表征研究对象的损失幅度。A、最大可能损失B、最大预期损失C、最小可能损失D、最小预期损失E、最大确定损失
单选题客户适当性管理中,对具有杠杆效应的复杂或高风险金融产品,证券公司应当向客户提示可能产生的()A 通常损失B 最小损失C 最大损失D 一般损失
在实践中,通常将金融风险可能造成的损失分为()。A.重大损失B.一般损失C.非预期损失D.灾难性损失E.预期损失
多选题在实践中,通常将金融风险可能造成的损失分为( )。A重大损失B一般损失C非预期损失D灾难性损失E预期损失