在办理尽职调查时,应至少采取下列()种方式对同业银行客户开户意愿的真实性进行核实。A、1B、2C、3D、4

题目

在办理尽职调查时,应至少采取下列()种方式对同业银行客户开户意愿的真实性进行核实。

  • A、1
  • B、2
  • C、3
  • D、4
参考答案和解析
正确答案:B
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第1题:

对于客户经理上门收取开户资料的,应由()名客户经理负责对开户资料的真实性进行核实。

  • A、1
  • B、2
  • C、3
  • D、4

正确答案:B

第2题:

开户银行应当提高对同业开户的审核要求,采取多种措施对开户证明文件的真实性、完整性和合规性以及存款银行开户意愿真实性进行审核。至少采取下列2种方式对存款银行开户意愿真实性进行核实()。

  • A、通过大额支付系统向存款银行一级法人进行核实
  • B、向存款银行单位负责人视频核实
  • C、到存款银行上门核实或通过本银行异地分支机构上门核实
  • D、通过大额支付系统向存款银行进行核实

正确答案:A,C

第3题:

可以采取下列哪种方式对存款银行开户意愿的真实性进行核实?()

  • A、通过大额支付系统向存款银行一级法人进行核实
  • B、通过小额支付系统向存款银行一级法人进行核实
  • C、到存款银行上门核实或者通过本银行在异地的分支机构上门核实
  • D、电话咨询

正确答案:A,C

第4题:

开立同业银行结算账户时,至少采取下列哪2种方式对存款银行开户意愿的真实性进行核实:()

  • A、通过电话向存款银行一级法人进行核实
  • B、通过大额支付系统向存款银行一级法人进行核实
  • C、到存款银行上门核实或者通过本银行在异地的分支机构上门核实
  • D、通过当地人民银行进行核实

正确答案:B,C

第5题:

开户银行应当提高对同业开户的审核要求,采取多种措施对()进行审核。

  • A、开户证明文件的真实性
  • B、开户证明文件的完整性
  • C、开户证明文件的合规性
  • D、存款银行开户意愿的真实性

正确答案:A,B,C,D

第6题:

分支机构为异地客户开立单位银行结算账户时,应上门核实,属于核实的项目是()。

  • A、客户的开户意愿
  • B、客户的经营状况
  • C、开户资料的真实性
  • D、办理开户业务财务人员的真实身份

正确答案:A,C,D

第7题:

开立同业账户应至少采取下列方式对存款银行开户意愿的真实性进行核实:()。

  • A、通过大额支付系统向存款银行一级法人进行核实
  • B、到存款银行上门核实
  • C、通过本银行在异地的分支机构上门核实
  • D、保留与存款银行单位负责人的通话记录

正确答案:A,B,C

第8题:

开立同业存放结算账户时应采取多种方式严格审核存款银行提交开户证明文件的()

  • A、真实性
  • B、完整性
  • C、合规性
  • D、开户意愿

正确答案:A,B,C,D

第9题:

某同业结算专用账户开户资料,“账户业务意愿核实书”上只有一名客户经理签字,1名现场尽职调查人员,资料合规。


正确答案:错误

第10题:

开户银行应当至少通过()两种方式核实存款银行开户意愿的真实性。

  • A、大额支付系统、上门核实
  • B、大额支付系统、电话核实
  • C、上门核实、电话核实
  • D、电话核实、信件核实

正确答案:A

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