违法和不良信息举报 联系客服
免费注册 登录

违反规定利用银行资金为证券商、企业或者个人垫付股票交割清算资金的

题目

违反规定利用银行资金为证券商、企业或者个人垫付股票交割清算资金的，给予降级至撤职处分；情节严重的，给予开除处分。

如果没有搜索结果或未解决您的问题，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

银行签发空头银行汇票，应当( )。

A．仅追回垫付资金

B．仅处以垫付金额的1%的罚款

C．追回垫付资金或者处以垫付金额的0.1%的罚款

D．追回垫付资金同时处以垫付金额的0.1%的罚款


正确答案：D
解析：本题考核违反结算规定的责任。根据规定，银行签发空头银行汇票、本票和办理空头汇票，要追回垫付资金，并按垫付的金额对其处以每天160的罚款。

第2题：

基金在证券交易所进行股票、债券买卖及回购交易时所对应的资金清算称为（ ）。

A．交易所交易资金清算

B．全国银行间债券市场交易资金清算

C．场外资金清算

D．场内资金清算


正确答案：A
基金的资金清算依据交易场所的不同，分为交易所交易资金清算、全国银行间市场交易资金清算和场外资金清算三个部分。题干所述为交易所交易资金清算。

第3题：

银行与投资者之间的资金清算遵循银行不垫付资金的原则。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：对

第4题：

（）是指客户委托买人证券时，投资银行以自有或外部融入的资金为客户垫付部分资金以完成交易，以后由客户归还并支付相应的利息。

  • A、融券
  • B、融资
  • C、卖空
  • D、交割

正确答案:B

第5题：

在投资银行证券经纪业务中，不属于其业务流程的是()。

A:股票登记、证券存管、清算交割交收
B:进行交易委托
C:股票询价
D:开立证券账户和资金账户

答案：C
解析：
本题考查投资银行证券经纪业务流程。

第6题：

（ ）指基金在证券交易所进行股票、债券买卖及回购交易时所对应的资金清算。

A．交易所交易资金清算

B．第三市场资金清算

C．场外资金清算

D．全国银行间债券市场交易资金清算


正确答案：A
A
本题考查交易所交易资金清算的定义。

第7题：

证券结算包括 （ ）。

A． 证券登记

B． 证券清算

C． 证券交割

D．资金交收

E．股票交割


正确答案：BCD

第8题：

利用商业信用筹资方式筹集的资金只能是( )。

A．银行信贷资金

B．居民个人资金

C．其他企业资金

D．企业自留资金


正确答案：C
解析：商业信用是指商品交易中的延期付款或延期交货所形成的借贷关系，是企业之间的一种直接信用关系，所以利用商业信用筹资方式筹集的是其他企业的资金。

第9题：

负责客户购买理财产品资金的交割，产品信息维护，资金清算及收益分配等工作的部门为（）。

  • A、总行运营部
  • B、清算中心
  • C、个人理财产品评审小组
  • D、各分支行

正确答案:A

第10题：

（）指基金在证券交易所进行股票、债券买卖及回购交易时所对应的资金清算。

  • A、交易所交易资金清算
  • B、全国银行间债券市场交易资金清算
  • C、场外资金清算
  • D、场内资金清算

正确答案:A

更多相关问题
相关内容