根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司业务规则（试行）》，对挂牌公司及其信息披露义务人、主办券商等市场参与人进行自律监管的机构是（）。
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单选题根据规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向（ ）申请备案，成为主办券商。A 中国证监会B 中国证券业协会C 全国股份转让系统有限责任公司D 国务院
根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司业务规则（试行）》，以下主体（）应当遵守法律、行政法规、部门规章、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司业务规则（试行》及全国股转公司其他业务规定。A、申请挂牌公司、挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人B、主办券商C、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员D、投资者
由于国家机密、商业机密等特殊原因导致信息不便披露的，履行下列哪项审批流程，可以不予披露？（）A、挂牌公司经股东大会同意，并向全国股转公司报告后B、挂牌公司经主办券商同意，并向全国股转公司报告后C、挂牌公司向当地证监局申请豁免，经当地证监局同意后D、挂牌公司应通过主办券商向全国股转公司申请豁免并经全国股转公司同意后
单选题根据《全国中小企业股份转让系统挂牌推荐业务规定》，以下情形中主办券商可以推荐申请挂牌公司股票挂牌的是（ ）。[2018年12月真题]A 主办券商以做市为目的，持有申请挂牌公司7%的股份B 申请挂牌公司间接持有主办券商8%的股份，为主办券商第6大股东C 主办券商的第6大股东，持有申请挂牌公司5%的股份，为申请挂牌公司第2大股东D 申请挂牌公司直接持有主办券商3%的股份，为主办券商第3大股东
根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》，全国股份转让系统公司依法对申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人、主办券商等市场参与人进行自律监管。
以下关于挂牌公司后续监管的说法，不正确的选项为（）。A、申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人、主办券商应当真实、准确、完整、及时的披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B、股转公司后续监管实行券商事前审查，股转系统事后审查C、全国股份转让系统市场参与人应当遵循自愿、有偿、诚实信用的原则D、信息披露过程中出现的错误及时改正，可以实现无痕替换
挂牌公司提交全国股转系统的股票发行备案文件一经接收，未经（）同意，不得撤回或替换。A、主办券商B、全国股转系统C、证监会D、全国股转系统和证监会
单选题下列选项中，属于非上市公众公司在全国中小企业股份转让系统挂牌首次信息披露文件的是()。A 有关股票在全国股转系统公开转让的股东大会决议B 主办券商推荐报告C 主办券商尽职调查报告D 主办券商内核意见
申请挂牌公司、挂牌公司违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司可以实施的自律监管措施包括（）。A、要求申请挂牌公司、挂牌公司的董事（会）、监事（会）和高级管理人员对有关问题作出解释、说明和披露B、约见谈话C、责令改正D、向中国证监会报告有关违法违规行为
单选题根据法律规定，下列关于非上市公众公司股票转让的论述，错误的是( )。A 非上市公众公司申请股票公开转让的，应当向中国证监会申请核准B 未在全国中小企业股份转让系统挂牌的非上市公众公司，应当明确信息披露方式，选择在非上市公众公司信息披露网站、公司网站及其他公众媒体披露股份变更、定期报告等信息，同时报中国证监会派出机构存档C 未在全国中小企业股份转让系统挂牌的非上市公众公司，应当选择在中国证券登记结算公司、证券公司或者符合规定的区域性股权市场或托管机构登记托管股份D 未在全国中小企业股份转让系统挂牌的非上市公众公司，不得采用公开方式向社会公众转让股份，也不得在未经国务院批准的证券交易场所转让股份，未经批准不得擅自发行股票
