挂牌公司发生下列()事项,应当向全国股份转让系统公司申请暂停转让

题目

挂牌公司发生下列()事项,应当向全国股份转让系统公司申请暂停转让,直至按规定披露或相关情形消除后恢复转让。

  • A、向证券交易所申请股票上市
  • B、未在规定期限内披露年度报告
  • C、向全国股份转让系统公司主动申请终止挂牌
  • D、未在规定期限内披露半年度报告
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第1题:

园区公司申请股份进行代办系统挂牌报价转让,可以直接向中国证券业协会申请。( )


正确答案:×
园区公司申请股份进行代办系统挂牌报价转让,须委托一家报价券商作为其主办报价券商,向中国证券业协会推荐挂牌。

第2题:

以下公司发行的优先股不能在全国股转系统挂牌转让的是()。

A、申请其普通股在全国股转系统挂牌转让的公司
B、普通股已在全国股转系统挂牌转让的公司
C、注册在境内的境外上市公司
D、境内上市公司

答案:D
解析:
《全国中小企业股份转让系统优先股业务指引(试行)》第2条规定,发行人向符合《试点办法》规定的合格投资者发行优先股并在全国股转系统进行转让的,适用本指引的规定。前款所称的发行人包括:①普通股在全国股转系统挂牌的公司(以下简称“挂牌公司”)、申请其普通股在全国股转系统挂牌的公司(以下简称“申请挂牌公司”);②符合中国证监会规定的其他非上市公众公司;③注册在境内的境外上市公司。

第3题:

下列选项中,属于个人持有新三板挂牌公司的股票的是()。

A、在全国中小企业股份转让系统挂牌前取得的股票

B、通过收购取得的股票

C、通过全国中小企业股份转让系统挂牌转让取得的股票

D、挂牌公司分立,个人持有的被分立公司股票转换的分立后公司股票


答案:ABCD

第4题:

根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》,全国股份转让系统公司依法对申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人、主办券商等市场参与人进行自律监管。


正确答案:正确

第5题:

按照管理细则等规定,下列关于主办券商在全国股转系统开展业务的业务管理要求的说法中,有误的是( )。

A.主办券商首次推荐公司挂牌前,应接受全国股份转让系统公司的业务培训
B.主办券商及其业务人员应当对开展全国股份转让系统业务中获取的非公开信息履行保密义务,但可以利用该信息谋取利益
C.主办券商应当根据全国股份转让系统公司要求,调查或协助调查指定事项,并将调查结果及时报告全国股份转让系统公司
D.未经全国股份转让系统公司许可,主办券商不得将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动,不得将转让信息提供给客户以外的其他机构和个人,不得在营业场所外使用转让信息

答案:B
解析:
主办券商及其业务人员应当对开展全国股份转让系统业务中获取的非公开信息履行保密义务,不得利用该信息谋取不正当利益。

第6题:

下列有关全国股份转让系统的说法,正确的是( )。

A:全国股份转让系统是经证监会批准,依据证券法设立的全国性证券交易场所
B:全国股份转让系统公司负责组织和监督挂牌公司的股票转让及相关活动
C:全国股份转让系统公司对证券服务机构和人员出具文件的真实性、准确性和完整性负责
D:全国股份转让系统实行保荐制度

答案:B
解析:
根据《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》,A项,第2条规定,全国中小企业股份转让系统是经国务院批准设立的全国性证券交易场所;B项,第4条规定,全国股份转让系统公司负责组织和监督挂牌公司的股票转让及相关活动,实行自律管理;D项,第20条规定,全国股份转让系统实行主办券商制度。在全国股份转让系统从事主办券商业务的证券公司称为主办券商。C项,《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》(2013年修订)第1.7条规定,主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员在全国股份转让系统从事相关业务,应严格履行法定职责,遵守行业规范,勤勉尽责,诚实守信,并对出具文件的真实性、准确性、完整性负责。

第7题:

根据管理细则等规定,证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前,应当向全国股份转让系统有限责任公司申请( ),成为主办券商。

A.批准
B.核准
C.备案
D.复核

答案:C
解析:
证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前,应当向全国股份转让系统公司申请备案,成为主办券商。

第8题:

非上市公司股份报价转让试点挂牌公司向中国证监会申请公开发行股票并上市的,主办券商应当。自中国证监会正式受理其申请材料的下一报价日起暂停其股份转让,直至股票发行审核结果公告日。 ( )


正确答案:√
【考点】熟悉非上市股份有限公司股份报价转让的一般内容。见教材第五章第四节,P177。

第9题:

在全国股份转让系统申请挂牌的公司,必须履行披露义务,所披露的信息应当( )。
Ⅰ.真实
Ⅱ.完整
Ⅲ.相关
Ⅳ.准确

A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
B:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

答案:A
解析:
必须履行披露义务,所披露的信息应当真实、准确、完整。

第10题:

挂牌公司办理新增股份登记业务,最早可于()在中国结算网上业务平台查询登记结果。

  • A、新增股份可转让日当天
  • B、新增股份可转让日的前一工作日
  • C、新增股份可转让日的次一工作日
  • D、挂牌公司在全国股转公司发布《新增股份在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的公告》当天

正确答案:A

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