挂牌公司不服全国股转公司作出的自律监管措施决定或纪律处分决定的,

题目

挂牌公司不服全国股转公司作出的自律监管措施决定或纪律处分决定的,可以以书面形式向全国股转公司申请复核,复核期间该自律监管措施决定或纪律处分决定中止执行。

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第1题:

下列关于自律监管措施的实施程序,不正确的是()。

  • A、实施约见谈话自律监管措施的,股转公司应至少提前三个转让日向自律监管对象发送自律监管措施决定书
  • B、实施口头警示自律监管措施的,也应当书面通知被监管对象
  • C、实施要求提交书面承诺自律监管措施的,被监管对象在收到自律监管决定书5个转让日内,应当提交一式三份的纸质版承诺
  • D、实施自律监管措施,应当向被监管对象发送加盖全国股转公司公章的自律监管决定书

正确答案:B,C,D

第2题:

全国股转公司复核自律监管措施或者纪律处分,认为原决定有处理不当的,可以直接变更原决定;变更违规处理决定的,可能会加重对自律监管对象的处理。


正确答案:错误

第3题:

监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的,可自收到处分通知之日起( )个工作日内向全国股份转让系统公司申请复核,复核期间该处分决定不停止执行。

A.5
B.10
C.15
D.20

答案:C
解析:
监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的,可自收到处分通知之日起15个工作日内向全国股份转让系统公司申请复核,复核期间该处分决定不停止执行。

第4题:

全国股转公司可以实施的自律监管措施包括要求申请挂牌公司、挂牌公司聘请的中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见。


正确答案:正确

第5题:

实施暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售的,全国股转公司()。

  • A、应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书
  • B、告知其暂停解除限售的时限
  • C、可以要求其进行自查并提交自查报告
  • D、可以要求其限期进行整改

正确答案:A,B,C,D

第6题:

最近12个月挂牌公司或其控股股东、实际控制人,现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被全国股转公司采取出具警示函、责令改正、限制证券账户交易等自律监管措施合计3次以上,或者被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施的将不满足进入创新层的条件。


正确答案:正确

第7题:

申请挂牌公司、挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人收到纪律处分意向书、自律监管措施决定书或者纪律处分决定书的,申请挂牌公司、挂牌公司应当在收到之日起五个转让日内,在全国股转系统指定信息披露平台公布收到纪律处分意向书、自律监管措施决定书或者纪律处分决定书的相关情况。


正确答案:错误

第8题:

以下自律监管措施可以口头或书面通知,无需发送自律监管措施决定书的是()。

  • A、口头警示
  • B、要求挂牌公司对有关问题作出解释、说明和披露
  • C、要求挂牌公司聘请中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见
  • D、约见谈话

正确答案:A,B,C

第9题:

全国股转公司实施自律监管措施要求提交书面承诺的,应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书,告知其在收到自律监管措施决定书之日起五个转让日内提交书面承诺的电子版扫描件和纸质版原件,承诺不再违反相关规定。


正确答案:正确

第10题:

全国股转公司复核自律监管措施或者纪律处分,认为原决定有下列哪些情形的,可以直接变更原决定?()

  • A、违规事实和情节认定有误
  • B、适用规则错误
  • C、处理不当
  • D、违反程序,影响公正处理的

正确答案:A,B,C

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