某挂牌公司股票发行方案披露日在册股东195人,股东大会股权登记日在册股东191人,本次发行新增股东()人,该发行需要向中国证监会履行核准程序。A、5B、6C、9D、10

题目

某挂牌公司股票发行方案披露日在册股东195人,股东大会股权登记日在册股东191人,本次发行新增股东()人,该发行需要向中国证监会履行核准程序。

  • A、5
  • B、6
  • C、9
  • D、10
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第1题:

关于上市公司发行新股申请过程中的信息披露,中国证监会2006年5月6日发布的《上市公司证券发行管理办法》规定( )。

Ⅰ.证券发行议案经董事会表决通过后,应当在2个工作日内报告证券交易所,公告召开股东大会的通知

Ⅱ.使用募集资金收购资产或者股权的,应当在公告召开股东大会通知的同时,披露该资产或者股权的基本情况、交易价格、定价依据以及是否与公司股东或其他关联人存在利害关系

Ⅲ.股东大会通过本次发行议案之日起2个工作日内,上市公司应当公布股东大会决议

Ⅳ.上市公司收到中国证监会关于本次发行申请不予受理或者终止审查、不予核准或者予以核准的决定后,应当在次一工作日予以公告

Ⅴ.上市公司决定撤回证券发行申请的,应当在撤回申请文件的2个工作日内予以公告

A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

答案:D
解析:
D
Ⅴ项,上市公司决定撤回证券发行申请的,应当在撤回申请文件的次一工作日予以公告。

第2题:

向本公司特定的股东及其关联人发行证券的,股东大会就发行方案进行表决时,关联股东应当回避。()


答案:对
解析:
向本公司特定的股东及其关联人发行证券的,股东大会就发行方案进行表决时,关联股东应当回避。

第3题:

上市公司发行新股申请过程中的信息披露是指从发行人( ),直到获得中国证监会核准文件为止的有关信息披露。 A.股东大会作出发行新股预案并批准 B.董事会作出发行新股预案并批准 C.董事会作出发行新股预案、股东大会批准 D.股东大会作出发行新股预案、董事会批准


正确答案:C
上市公司发行新股申请过程中的信息披露是指从发行人董事会作出发行新股预案、股东大会批准,直到获得中国证监会核准文件为止的有关信息披露。

第4题:

公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份的行为时,由董事会或股东大会召集人确定股权登记日,股权登记日收市后登记在册的股东为享有相关权益的股东。


正确答案:正确

第5题:

《证券发行与承销管理办法》第十八条规定,上市公司向原股东配售股票,应当向( )股东配售,且配售比例应当相同。
A、全部股东
B、配售当日登记在册的
C、股权登记日登记在册的
D、目前登记在册的所有


答案:C
解析:
《证券发行与承销管理办法》第十八条规定,上市公司向原股东配售股票,应当向股权登记日登记在册的股东配售,且配售比例应当相同。

第6题:

上市公司作出发行新股的决定,应当按照()要求披露有关信息。

A:本次发行议案经董事会表决通过后,应当在2个工作日内报告证券交易所,公告召开股东大会的通知
B:本次发行议案经董事会表决通过后,应当在3个工作日内报告证券交易所,公告召开股东大会的通知,股东大会通过本次发行议案后,公司应当在3个工作日内公布股东大会决议,公告中应当载明“该方案尚须报中国证券监督管理委员会核准”字样
C:股东大会通过本次发行议案后,公司应当在2个工作日内公布股东大会决议,公告中应当载明“该方案尚须报中国证券监督管理委员会核准”字样
D:对于与本次发行有关的关联交易,公司董事会应当在公告中保证该项交易符合公司的最大利益,不会损害非关联股东的利益及产生同业竞争

答案:A,C,D
解析:
新股发行议案经董事会表决通过后,应当在2个工作日内报告证券交易所。

第7题:

股东大会股权登记日登记在册的所有股东,均有权通过网络投票系统行使表决权()。


答案:对
解析:
上市公司召开股东大会并向股东提供网络投票方式的,股东大会股权登记日登记在册的所有股东,均有权通过股东大会网络投票方式行使表决权,但同一股份只能选择一种表决方式

第8题:

上市公司作出发行新股的决定,应当按照下列要求披露有关信息( )。

A.本次发行议案经董事会表决通过后,应当在2个工作日内报告证券交易所,公告召开股东大会的通知

B.本次发行议案经董事会表决通过后,应当在3个工作日内报告证券交易所,公告召开股东大会的通知

C.股东大会通过本次发行议案后,公司应当在2个工作日内公布股东大会决议,公告中应当载明“该方案尚须报中国证券监督管理委员会核准”字样

D.股东大会通过本次发行议案后,公司应当在3个工作日内公布股东大会决议,公告中应当载明“该方案尚须报中国证券监督管理委员会核准”字样

E.对于与本次发行有关的关联交易,公司董事会应当在公告中保证该项交易符合公司的最大利益,不会损害非关联股东的利益及产生同业竞争


正确答案:ACE

第9题:

对于股权登记日股东人数为()的挂牌公司,拟发行股票新增股东人数为2-8名,后实际参与认购新增股东3人,不需要报证监会核准。

  • A、192人及以下
  • B、198人及以下
  • C、197人及以下
  • D、195人及以上

正确答案:A

第10题:

对于挂牌公司确定发行对象的股票发行,挂牌公司与发行对象认购合同签订时间为()。

  • A、董事会召开之前
  • B、董事会召开之后,股东大会的股权登记日之前
  • C、股东大会的股权登记日之后,股东大会召开之前
  • D、股东大会召开之后,认购公告披露之前

正确答案:A

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