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由于T日发生做市商退出为某股票做市、做市商被暂停、终止从事做市业

题目

由于T日发生做市商退出为某股票做市、做市商被暂停、终止从事做市业务或做市商被禁止为某股票做市的情形，导致该股票做市商不足2家时，股票自T+1日起暂停转让；暂停转让期间，应当每5个转让日在指定网站发布一次提示性公告的主体是（）。

  • A、挂牌公司
  • B、做市商
  • C、主办券商
  • D、全国股转公司
参考答案和解析
正确答案:A
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第1题：

做市商可以分为（ ）：
Ⅰ特定做市商
Ⅱ一般做市商
Ⅲ多元做市商
Ⅳ单元做市商

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

答案：C
解析：
做市商可以分为两种：（1）特定做市商。（2）多元做市商。知识点：了解指令驱动市场、报价驱动市场和经纪人市场三种市场；

第2题：

一般掉期交易中汇率的报价方式为做市商式报价，即做市商买价／做市商卖价。（ ）


答案：对
解析：
一般掉期交易中汇率的报价方式为做市商式报价，即做市商买价／做市商卖价。

第3题：

做市商可以分为（ ）。

A.买方做市商和卖方做市商

B.一般做市商和综合做市商

C.特定做市商和多元做市商

D.要价做市商和出价做市商


正确答案：C
做市商可以分为两种：①特定做市商，一只证券只由某个特定的做市商负责交易；②多元做市商，每只证券同时拥有多家做市商进行做市交易。

第4题：

做市转让方式下，以下说法正确的是（）。

  • A、挂牌时采取做市转让方式的股票，其初始做市商为股票做市不满6个月的，不得退出为该股票做市
  • B、由其他转让方式变更为做市转让方式的股票，其初始做市商为股票做市不满6个月的，不得退出为该股票做市
  • C、后续加入的做市商为股票做市不满3个月的，不得退出为股票做市
  • D、做市商退出做市的，应当事前提出申请并经全国股转系统公司同意。做市商退出做市后，3个月内不得申请再次为该股票做市

正确答案:A,B,C

第5题：

某挂牌公司拟挂牌即采用做市转让方式，挂牌时总股本为3000万股。关于初始做市商合计持有的股份，以下哪种情形是正确的？（)

A、初始做市商为5家，1家做市商持有30万股，其他4家每家持有10万股
B、初始做市商为4家，每家持有20万股
C、初始做市商为5家，1家做市商持有60万股，1家持有40万股，其他3家每家持有5万股
D、初始做市商为4家，1家做市商持有40万股，其他3家每家持有20万股

答案：D
解析：
《全国中小企业股份转让系统股票转让方式确定及变更指引（试行）》第5条规定，股票挂牌时拟采取做市转让方式的，应当具备以下条件：
①2家以上做市商同意为申请挂牌公司股票提供做市报价服务，且其中一家做市商为推荐该股票挂牌的主办券商或该主办券商的母（子）公司；
②做市商合计取得不低于申请挂牌公司总股本5%或100万股（以孰低为准），且每家做市商不低于10万股的做市库存股票；
③全国股份转让系统公司规定的其他条件。
本题中，挂牌时总股本为3000万股，3000×5%＝150（万股）＞100万股，以孰低为准，做市商合计取得应不低于100万股，且每家做市商不低于10万股的做市库存股票。故D项正确。

第6题：

做市商可以分为多元做市商和( )。

A、法定做市商
B、非法定做市商
C、特定做市商
D、非特定做市商

答案：C
解析：
做市商可以分为特定做市商和多元做市商。

第7题：

以下关于在新三板挂牌的公司采取做市转让方式转让股票的说法正确的有（　　）

A.申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务，其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母公司，该主办券商的子公司不可以成为做市商
B.做市商买入的股票，买入当日可以卖出，但做市商当日从其他做市商处买入的股票，买入当日不得卖出。
C.做市商证券自营账户不得持有其做市股票或参与做市股票的买卖。
D.甲公司挂牌时采取做市转让方式，甲公司总股本为10000万股，A与B证券公司为其初始做市商，则A与B合计应取得不低于500万股的做市库存股票

答案：B,C
解析：
A，根据规定，申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务。其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母(子)公司，子公司也是可以的。D，根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行)》的规定，挂牌时采取做市转让方式的股票，初始做市商应当取得合计不低于挂牌公司总股本5％或100万股(以孰低为准)，且每家做市商不低于10万股的做市库存股票。

第8题：

以下关于在新三板挂牌的公司采取做市转让方式转让股票的说法正确的有（ ）。
Ⅰ.申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务，其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母公司，该主办券商的子公司不可以成为做市商
Ⅱ.做市商买入的股票，买入当日可以卖出，但做市商当日从其他做市商处买入的股票，买入当日不得卖出
Ⅲ.做市商证券自营账户不得持有其做市股票或参与做市股票的买卖
Ⅳ.甲公司挂牌时采取做市转让方式，甲公司总股本为10000万股，Ⅰ与Ⅱ证券公司为其初始做市商，则Ⅰ与Ⅱ合计应取得不低于500万股的做市库存股票

A：Ⅰ、Ⅱ
B：Ⅰ、Ⅳ
C：Ⅱ、Ⅲ
D：Ⅲ、Ⅳ
E：Ⅱ、Ⅳ

答案：C
解析：
Ⅰ、Ⅳ两项，《全国中小企业股份转让系统股票转让方式确定及变更指引（试行）》第5条规定，股票挂牌时拟采取做市转让方式的，应当具备以下条件：①2家以上做市商同意为申请挂牌公司股票提供做市报价服务，且其中一家做市商为推荐该股票挂牌的主办券商或该主办券商的母（子）公司；②做市商合计取得不低于申请挂牌公司总股本5％或100万股（以孰低为准），且每家做市商不低于10万股的做市库存股票；③全国股份转让系统公司规定的其他条件。Ⅱ项，《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》第37条规定，投资者买人的股票，买入当日不得卖出；做市商买入的股票，买入当日可以卖出。全国股份转让系统公司另有规定的除外。第68条规定，做市商当日从其他做市商处买入的股票，买入当日不得卖出。Ⅲ项，《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》第58条规定，做市商证券自营账户不得持有其做市股票或参与做市股票的买卖。

第9题：

挂牌时采取做市转让方式的股票，后续加入的做市商为股票做市不满（）个月的，不得退出为该股票做市。

  • A、1
  • B、2
  • C、3
  • D、6

正确答案:C

第10题：

下列关于做市商的说法中正确的是（）

  • A、做市商的双边报价应当是实价，且其双边报价价差应当处于市场合理范围
  • B、做市商不得操纵市场
  • C、银行间市场自律组织定期对做市商的做市业务进行考评
  • D、做市商开展做市业务、非做市商尝试做市业务应当通过同业拆借中心的交易系统进行

正确答案:A,B,C,D

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