挂牌公司近期要召开临时股东大会,临时股东大会的通知公告中设定的股权登记日为2017年6月11日(周日)。挂牌公司拟申请查询股权登记日为2017年6月11日证券持有人名册,由于中国结算不提供非交易日的数据,此时,挂牌公司应选择申请()证券持有人名册。A、2017年6月9日B、2017年6月10日C、2017年6月11日D、2017年6月12日

题目

挂牌公司近期要召开临时股东大会,临时股东大会的通知公告中设定的股权登记日为2017年6月11日(周日)。挂牌公司拟申请查询股权登记日为2017年6月11日证券持有人名册,由于中国结算不提供非交易日的数据,此时,挂牌公司应选择申请()证券持有人名册。

  • A、2017年6月9日
  • B、2017年6月10日
  • C、2017年6月11日
  • D、2017年6月12日
参考答案和解析
正确答案:A
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第1题:

证券登记结算公司将客户融资买入的证券以()为名义持有人,登记于证券持有人名册。

A:存管银行
B:客户
C:证券公司
D:登记结算公司

答案:C
解析:
证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录,确认证券公司受托持有证券的事实,并以证券公司为名义持有人,登记于证券持有人名册。

第2题:

甲公司拟申请在全国股转系统挂牌公开转让股票,聘请下列证券公司担任其主办券商,则以下证券公司可以推荐甲公司挂牌的是( )。

A.丁证券公司,以做市为目的持有甲公司8%
B.乙证券公司,甲公司持有其10%
C.丙证券公司,甲持有3%且为其第四大股东
D.戊证券公司,其第六大股东持有甲公司6%且为第三大股东

答案:A
解析:
《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定(试行)》(股转系统公告[2013]3号)第33条规定,存在下列情形之一的,主办券商不得推荐申请挂牌公司股票挂牌:①主办券商直接或间接合计持有申请挂牌公司7%以上的股份,或者是其前5名股东之一;②申请挂牌公司直接或间接合计持有主办券商7%以上的股份,或者是其前5名股东之一;③主办券商前10名股东中任何1名股东为申请挂牌公司前3名股东之一;④主办券商与申请挂牌公司之间存在其他重大影响的关联关系。主办券商以做市目的持有的申请挂牌公司股份,不受上述限制。

第3题:

下列关于挂牌公司派发股息红利扣缴个人所得税的说法正确的有()。

A、挂牌公司派发股息红利时,对截至股权登记日个人持股1年以内(含1年)且尚未转让的,挂牌公司暂不扣缴个人所得税

B、待个人转让股票时,证券登记结算公司根据其持股期限计算应纳税额

C、由证券公司等股票托管机构从个人资金账户中扣收并划付证券登记结算公司,证券登记结算公司应于次月5个工作日内划付挂牌公司

D、由证券公司等股票托管机构从个人资金账户中扣收并划付证券登记结算公司,证券登记结算公司应于次月7个工作日内划付挂牌公司

E、挂牌公司在收到税款当月的法定申报期内向主管税务机关申报缴纳,并应办理全员全额扣缴申报


答案:ABCE

第4题:

挂牌公司披露以下哪些公告后,才能在中国结算提交权益分派业务申请?()

  • A、股东大会决议公告
  • B、董事会决议公告
  • C、权益分派实施公告(写明股权登记日、除权除息日等信息的公告)
  • D、若相关披露的文件中均未包含具体分派方案,还需另行披露权益分派预案公告

正确答案:A,B,D

第5题:

某挂牌公司申请查询股权登记日为11月3日(周五)的全体股东名册,中国结算公司最早在()出具给挂牌公司。

  • A、11月6日
  • B、11月4日
  • C、11月2日
  • D、11月3日

正确答案:A

第6题:

甲公司拟申请在全国股转系统挂牌公开转让股票,聘请下列证券公司担任其主办券商,则以下证券公司可以推荐甲公司挂牌的是()。

A、丁证券公司,以做市为目的持有甲公司8%
B、乙证券公司,甲公司持有其10%
C、丙证券公司,甲持有3%且为其第四大股东
D、戊证券公司,其第六大股东持有甲公司6%且为第三大股东

答案:A
解析:
《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定(试行)》(股转系统公告
[2013]3号)第33条规定,存在下列情形之一的,主办券商不得推荐申请挂牌公司股票挂牌:①主办券商直接或间接合计持有申请挂牌公司7%以上的股份,或者是其前5名股东之一;②申请挂牌公司直接或间接合计持有主办券商7%以上的股份,或者是其前5名股东之一;③主办券商前10名股东中任何1名股东为申请挂牌公司前3名股东之一;④主办券商与申请挂牌公司之间存在其他重大影响的关联关系。主办券商以做市目的持有的申请挂牌
公司股份,不受上述限制。

第7题:

对于挂牌公司确定发行对象的股票发行,挂牌公司与发行对象认购合同签订时间为()。

  • A、董事会召开之前
  • B、董事会召开之后,股东大会的股权登记日之前
  • C、股东大会的股权登记日之后,股东大会召开之前
  • D、股东大会召开之后,认购公告披露之前

正确答案:A

第8题:

下列关于证券登记的初始登记流程说法正确的有( )。 A.由中国结算公司根据网上发行认购结果,直接将证券登记到其持有人名下 B.中国结算公司审核申请材料后,办理证券持有人名册的初始登记 C.中国结算公司完成证券持有人名册初始登记后,向证券发行人出具证券登记证明文件 D.已发行的证券在证券交易所上市前,证券发行人应当在中国结算公司规定时间内提出办理证券初始登记的申请


正确答案:ABCD
初始登记指已发行的证券在证券交易所上市前,由中国结算公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册,并将证券记录到投资者证券账户中。初始登记大体流程如下:①已发行的证券在证券交易所上市前,证券发行人应当在中国结算公司规定的时间内提出办理证券初始登记的申请;②中国结算公司审核申请材料后,办理证券持有人名册的初始登记。其中,通过证券交易所交易系统发行(以下称“网上发行”)的证券,由中国结算公司根据网上发行认购结果,直接将证券登记到其持有人名下;③中国结算公司完成证券持有人名册初始登记后,向证券发行人出具证券登记证明文件。

第9题:

下列哪些情形不可作为申领不定期持有人名册的申请原因?()

  • A、召开股东大会或临时股东大会
  • B、自行派发现金红利
  • C、发生全国股转公司规定的交易异常波动情况
  • D、核查证券质押情况

正确答案:D

第10题:

关于发行后股东人数不超过200人的股票发行,下列说法中正确的是()。

  • A、挂牌公司应在董事会召开5个转让日内披露董事会决议公告、发行方案和股东大会通知
  • B、挂牌公司应在股东大会通过股票发行决议后2个转让日内发布股东大会决议公告和认购公告
  • C、挂牌公司应在验资后10个转让日内提交备案材料
  • D、挂牌公司股票发行在取得全国股转系统出具的新增股份登记函后,应当在2个转让日内向中国结算申请办理新增股份登记手续

正确答案:C

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