根据《全国股转公司挂牌公司分层管理办法(试行)》,下列不符合创新层挂牌公司维持标准要求的是()。A、最近三个会计年度的财务报告被会计师事务所出具标准无保留意见审计报告B、挂牌公司控股股东因交易违规被全国股转公司采取警示函的自律监管措施C、挂牌公司最近60个可转让日实际成交天数占比不低于50%D、挂牌公司合格投资者为35人

题目

根据《全国股转公司挂牌公司分层管理办法(试行)》,下列不符合创新层挂牌公司维持标准要求的是()。

  • A、最近三个会计年度的财务报告被会计师事务所出具标准无保留意见审计报告
  • B、挂牌公司控股股东因交易违规被全国股转公司采取警示函的自律监管措施
  • C、挂牌公司最近60个可转让日实际成交天数占比不低于50%
  • D、挂牌公司合格投资者为35人
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第1题:

关于全国中小企业股份转让系统股转层级调整,表述不正确的是()。

A、层级调整期间,被出具自律监管函的,不允许进入创新层
B、挂牌公司对分层结果存有异议的,应在3个转让日内提出
C、挂牌公司自愿放弃进入创新层的,应在3个工作日内提出
D、全国股转公司正式调整挂牌公司层级前,需要在全国股转系统官网进行公示

答案:A
解析:
《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法(试行)》第14条规定,全国股转公司正式调整挂牌公司层级前,在全国股转系统官网公示进入基础层和创新层的挂牌公司名单。挂牌公司对分层结果有异议或者自愿放弃进入创新层的,应当在3个转让日内提出。全国股转公司可视异议核实情况调整分层结果。层级调整期间,挂牌公司出现本办法第七条第三项或者第十五条规定情形的,不得调整进入创新层。
第七条第三项规定,根据第六条的规定进入创新层的挂牌公司,最近12个月不存在以下情形:
①挂牌公司或其控股股东、实际控制人,现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被全国股转公司采取出具警示函、责令改正、限制证券账户交易等自律监管措施合计3次以上的,或者被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施。
②挂牌公司或其控股股东、实际控制人,现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施或者被采取行政处罚,或者正在接受立案调查,尚未有明确结论意见。
③挂牌公司或其控股股东、实际控制人,现任董事、监事和高级管理人员受到刑事处罚,或者正在接受司法机关的立案侦查,尚未有明确结论意见。

第2题:

最近12个月挂牌公司或其控股股东、实际控制人,现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被全国股转公司采取出具警示函、责令改正、限制证券账户交易等自律监管措施合计3次以上,或者被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施的将不满足进入创新层的条件。


正确答案:正确

第3题:

根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法》,下列说法正确的有( )。
Ⅰ.全国股转公司于每年4月30日启动挂牌公司所属层级的调整工作
Ⅱ.基础层的挂牌公司,符合创新层条件的,调整进入创新层;不符合创新层维持条件的挂牌公司,调整进入基础层
Ⅲ.挂牌公司可以自愿放弃进入创新层
Ⅳ.层级调整期间,挂牌公司因被证监会派出机构采取行政监管措施,不得调整进入创新层
Ⅴ.创新层挂牌公司不符合创新层公司治理要求且累计时间达到3个月以上的,自该情形认定之日起20个转让日内直接调整至基础层

A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案:C
解析:
Ⅰ、Ⅱ两项正确,《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法》第10条规定,全国股转公司根据分层标准及维持标准,于每年4月30日启动挂牌公司所属层级的调整工作。基础层的挂牌公司,符合创新层条件的,调整进入创新层;不符合创新层维持条件的挂牌公司,调整进入基础层。全国股转公司可以根据分层管理的需要,适当提高或降低挂牌公司层级调整的频率。
  Ⅲ项正确,第11条第1款规定,全国股转公司正式调整挂牌公司层级前,在全国股转系统官网公示进入基础层和创新层的挂牌公司名单。挂牌公司对分层结果有异议或者自愿放弃进入创新层的,应当在3个转让日内提出。全国股转公司可视异议核实情况调整分层结果。
  Ⅳ项正确,是属于第7条第2项禁止情形,挂牌公司或其控股股东、实际控制人,现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施或者被采取行政处罚,或者正在接受立案调查,尚未有明确结论意见,不得调整进入创新层;
  Ⅴ项错误,第12条第3项规定,挂牌公司不符合创新层公司治理要求且“持续时间”达到3个月以上的,自该情形认定之日起20个转让日内直接调整至基础层。
  故Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项正确,选C。

第4题:

可进入创新层的挂牌公司,不应出现以下哪一事项?()

  • A、公司实际控制人因交易违规被全国股转公司采取了2次出具警示函的自律监管措施
  • B、公司因信息披露违规被证监会派出机构采取了1次行政监管措施
  • C、年度报告的财务会计报告被会计师事务所出具无法表示意见的审计报告
  • D、公司董事会秘书正在接受司法机关立案侦查,未有明确结论意见

正确答案:B,C,D

第5题:

全国股转公司可以实施的自律监管措施包括要求申请挂牌公司、挂牌公司聘请的中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见。


正确答案:正确

第6题:

根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法》,以下属于挂牌公司进入创新层应当满足的维持条件是( )。
Ⅰ 合格投资者不少于50人
Ⅱ挂牌公司控股股东因交易违规等行为被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施
Ⅲ 在会计年度结束之日起3个月内编制并披露年度报告
Ⅳ 最近2个会计年度经审计的期末净资产不为负值
Ⅴ 最近3个会计年度的财务会计报告被会计师事务所出具标准无保留意见的审计报告
Ⅵ.最近12个月完成过股票发行融资,且融资额累计不低于1000万元

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅵ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

答案:E
解析:
Ⅲ、Ⅳ两项,根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法》第9条第3项,进入创新层的挂牌公司应按照全国股转公司的要求,在会计年度结束之日起4个月内编制并披露年度报告;最近1个会计年度经审计的期末净资产不为负值;最近3个会计年度的财务会计报告未被会计师事务所出具非标准审计意见的审计报告。Ⅵ项属于第7条规定的进入创新层的挂牌公司应当满足的条件。

第7题:

挂牌公司最近12个月因存在资金占用情况被当地证监局出具警示函,挂牌公司满足进入创新层条件。


正确答案:错误

第8题:

根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法(试行)》,下列说法正确的有
()。
Ⅰ.全国股转公司于每年5月最后一个交易周的首个转让日调整挂牌公司所属层级,进入创新层不满6个月的挂牌公司不进行层级调整
Ⅱ.基础层的挂牌公司,符合创新层条件的,调整进入创新层;不符合创新层维持条件的挂牌公司,调整进入基础层
Ⅲ.挂牌公司可以自愿放弃入创新层
Ⅳ.层级调整期间,挂牌公司因被证监会派出机构采取行政监管措施,不得调整进入创新层
Ⅴ.创新层挂牌公司不符合创新层公司治理要求且累计时间达到3个月以上的,自该情形认定之日起20个转让日内直接调整至基础层

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案:C
解析:
Ⅰ、Ⅱ两项,《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法(试行)》第13条规定,全国股转公司根据分层标准及维持标准,于每年5月最后一个交易周的首个转让日调整挂牌公司所属层级(进入创新层不满6个月的挂牌公司不进行层级调整)。基础层的挂牌公司,符合创新层条件的,调整进入创新层;不符合创新层维持条件的挂牌公司,调整进入基础层。Ⅲ项,第14条第1款规定,挂牌公司对分层结果有异议或者自愿放弃进入创新层的,应当在3个转让日内提出。即挂牌公司可以自愿放弃入创新层。Ⅳ项,第14条第2款规定,层级调整期间,挂牌公司出现本办法第7条第3项或者第15条规定情形的,不得调整进入创新层。Ⅴ项,应是持续时间达到3个月以上。

第9题:

申请挂牌公司、挂牌公司违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可以实施的自律监管措施包括()。

  • A、要求申请挂牌公司、挂牌公司的董事(会)、监事(会)和高级管理人员对有关问题作出解释、说明和披露
  • B、约见谈话
  • C、责令改正
  • D、向中国证监会报告有关违法违规行为

正确答案:A,B,C,D

第10题:

全国股转公司正式调整挂牌公司层级前,在全国股转系统官网公示进入基础层和创新层的挂牌公司名单。挂牌公司对分层结果有异议或者自愿放弃进入创新层的,应当在()转让日内提出。全国股转公司可视异议核实情况调整分层结果。

  • A、1个
  • B、2个
  • C、3个
  • D、4个

正确答案:C

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