某投资人通过协议转让方式增持某挂牌公司股票,交易完成后其持股比例

题目

某投资人通过协议转让方式增持某挂牌公司股票,交易完成后其持股比例由14%变为16%,该投资人不存在间接持股或一致行动人的情形,以下说法错误的有()。

  • A、该挂牌公司作为信息披露义务人应编制并披露权益变动报告书
  • B、该投资人不需要编制并披露权益变动报告书
  • C、该挂牌公司作为信息披露义务人应编制并披露异常交易报告书
  • D、该投资人作为信息披露义务人应编制并披露权益变动报告书
如果没有搜索结果或未解决您的问题,请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题:

王某为甲股份有限公司的财务负责人,甲公司系采发起设立方式,王某持有甲公司股票1万股,王某欲转让其持有的本公司股票,以下是某律师给出的法律意见,正确的是:

A:王某有权转让甲公司股票,每年转让的股票不超过2500股即可
B:甲公司股票如果上市交易,王某持有的本公司股票则可自由转让
C:王某如果离职,半年内不得转让甲公司股票
D:如果甲公司章程规定高级管理人员任职期间不得转让所持有的本公司股票,王某任职期间则不能转让本公司股票

答案:C,D
解析:
董事、监事、高级管理人员任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%,王某现在持有甲公司股票1万股.但是王某任职期间可以转让甲公司股票,所以王某持有的甲公司的股票总数处于变动之中,因此不能说王某每年转让的股票不超过2500股即可自由转让,所以A选项不正确。董事、监事、高级管理人员所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让,而不是公司股票上市交易后可以自由转让,所以B选项不正确。董事、监事、高级管理人员离职半年内不得转让其所持有的本公司股份,公司章程有其他限制性规定的,从其规定,所以CD选项正确。

第2题:

国有股东在履行转持义务前已转让股份的,应( )。

A、取消其转持义务
B、以其他股份代替履行转持义务
C、按其承担的转持义务以上缴资金等方式替代转持国有股.
D、按其以前持股比例乘以应转持的权益额履行转持义务

答案:C
解析:
C
《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》第七条规定,股权分置改革新老划断后至《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》颁布前首次公开发行股票并上市的股份有限公司,由经国有资产监督管理机构确认的上市前国有股东承担转持义务。经确认的国有股东在履行转持义务前已发生股份转让的,须按其承担的转持义务以上缴资金等方式替代转持国有股。

第3题:

根据相关规定,收购人通过集中竞价交易方式增持上市公司股份的,当收购人最后一笔增持股份登记过户后,视为其收购行为完成。自此,收购人持有的被收购公司的股份,在( )内不得转让。

A.10个月

B.18个月

C.6个月

D.12个月


正确答案:D
【解析】答案为D。《<上市公司收购管理办法>第七十四条有关通过集中竞价交易方式增持上市公司股份的收购完成时点认定的适用意见——证券期货法律适用意见第9号》规定:收购人通过集中竞价交易方式增持上市公司股份的,当收购人最后一笔增持股份登记过户后,视为其收购行为完成。自此,收购人持有的被收购公司的股份,在12个月内不得转让。

第4题:

投资人甲于2010年12月通过证券交易所交易持有某上市公司的股份达到5%。2011年7月1日,他通过证交所交易持有该公司股份的比例增加到10%,并在7月2日公告了简式权益变动报告书。则甲在( )起可再行增持该公司股票。

A、7月2日
B、7月3日
C、7月5日
D、7月6日

答案:C
解析:
C
根据《上市公司收购管理办法》第十三条,通过证券交易所的证券交易,投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时,应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书,向有关部门报告、公告;在上述期限内,不得再行买卖该上市公司的股票。前述投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到该上市公司已发行股份的5%后,通过证券交易所的证券交易,其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少5%,应当依照上述规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后2日内,不得再行买卖该上市公司的股票。

第5题:

挂牌公司下列股东权益变动行为中,投资者及其一致行动人应当在该事实发生之日起2日内编制并披露权益变动报告书的有( )。
Ⅰ.通过协议转让方式减持,股东持股比例由9%减少到4%
Ⅱ.通过继承方式,股东持股比例达到10%
Ⅲ.通过竞价交易方式减持,股东持股比例由16%减少到15%
Ⅳ.通过做市交易方式增持,股东持股比例由12%增加到15%
Ⅴ.由于挂牌公司向其他投资者定向发行股份,股东持股比例由16%减少到11%

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案:C
解析:
根据《非上市公众公司收购管理办法》第十三条规定,有下列情形之一的,投资者及其一致行动人应当在该事实发生之日起2日内编制并披露权益变动报告书,报送全国股份转让系统,同时通知该公众公司;自该事实发生之日起至披露后2日内,不得再行买卖该公众公司的股票。
(一)通过全国股份转让系统的做市方式、竞价方式进行证券转让,投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的10%;
(二)通过协议方式,投资者及其一致行动人在公众公司中拥有权益的股份拟达到或者超过公众公司已发行股份的10%。
投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的10%后,其拥有权益的股份占该公众公司已发行股份的比例每增加或者减少5%(即其拥有权益的股份每达到5%的整数倍时),应当依照前款规定进行披露。自该事实发生之日起至披露后2日内,不得再行买卖该公众公司的股票。
第十四条规定,投资者及其一致行动人通过行政划转或者变更、执行法院裁定、继承、赠与等方式导致其直接拥有权益的股份变动达到前条规定比例的,应当按照前条规定履行披露义务。
故Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项符合规定。

第6题:

投资人甲于2016年6月通过证券交易所交易持有某上市公司的股份达到5%。2016年12月1日,他通过证券交易所交易持有该公司股份的比例增加到10%,并在12月2日公告了简式权益变动报告书。则甲在( )前不可再行增持该公司股票。

A:12月2日
B:12月3日
C:12月5日
D:12月7日

答案:C
解析:
《上市公司收购管理办法》(2014年修订)第13条规定,通过证券交易所的证券交易,投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时,应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书,向中国证监会、证券交易所提交书面报告,通知该上市公司,并予公告;在上述期限内,不得再行买卖该上市公司的股票。前述投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%后,通过证券交易所的证券交易,其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少5%,应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后2日内,不得再行买卖该上市公司的股票。

第7题:

投资者通过协议转让的方式持有上市公司12%的股份,但未成为该上市公司的第一大股东,其编制的权益变动报告书应披露的内容包括()。
Ⅰ持股目的
Ⅱ投资人及其一致行动人的姓名、住所
Ⅲ上市公司的名称,股票的种类、数量、比例
Ⅳ持有12%股份事实发生之日前6个月内通过证券交易所的证券交易买卖该公司股票岛简要情况

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:D
解析:
投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人,其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5%,但未达到20%的,应当编制包括下列内容的简式权益变动报告书:(1)投资者及其一致行动人的姓名、住所;投资者及其一致行动人为法人的,其名称、注册地及法定代表人。(2)持股目的,是否有意在未来12个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益。(3)上市公司的名称,股票的种类、数量、比例。(4)在上市公司中拥有权益的股份达到或者超过上市公司已发行股份的5%或者拥有权益的股份增减变化达到5%的时间及方式。(5)权益变动事实发生之日前6个月内通过证券交易所的证券交易买卖该公司股票的简要情况。(6)中国证监会、证券交易所要求披露的其他内容。

第8题:

收购人通过集中竞价交易方式增持上市公司股价的,当收购人最后一笔增持股份登记过户后,视为其收购行为完成。自此,收购人持有的被收购公司的股份,在( )个月内不得转让。 A.3 B.6 C.10 D.12


正确答案:D
《(上市公司收购管理办法)第七十四条有关通过集中竞价交易方式增持上市公司股份的收购完成时点认定的适用意见——证券期货法律适用意见第9号》规定:收购人通过集中竞价交易方式增持上市公司股份的,当收购人最后一笔增持股份登记过户后,视为其收购行为完成。自此,收购人持有的被收购公司的股份,在12个月内不得转让。

第9题:

在非上市公众公司收购中,以下哪些情形投资者需要进行权益披露(  )

A.通过竞价交易方式收购非上市公众公司10%股份的收购人
B.通过协议转让方式收购非上市公众公司12%股份的收购人
C.通过协议转让方式收购非上市公众公司12%股份的收购人,之后又通过协议转让方式增持3%,在增持3%时
D.通过协议转让方式收购非上市公众公司18%股份的收购人,之后又通过协议转让方式减持3%,在减持3%时

答案:A,B,C,D
解析:
“10%后±5%”和“达到或超过10%后±5%”指投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司己发行股份的10%后,其拥有权益的股份占该公众公司已发行股份的比例每增加或者减少5%(即其拥有权益的股份每达到5%的整数倍时)。

第10题:

下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中,不正确的是( )。

A、实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业,可以参与挂牌公司股票公开转让
B、张某本人名下前一交易日日终证券类资产市值为500万元人民币,具有两年以上证券投资经验,可以参与挂牌公司股票公开转让
C、公司股东、公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工,可以参与挂牌公司股票定向发行
D、公司挂牌前的股东、通过定向发行持有公司股份的股东等,如不符合参与挂牌公司股票公开转让条件,仍可以买卖所有挂牌公司股票

答案:D
解析:
公司挂牌前的股东、通过定向发行持有公司股份的股东等,如不符合参与挂牌公司股票公开转让条件,只能买卖其持有或曾持有的挂牌公司股票。【点评】参与全国股转系统挂牌公司公开转让的投资者,与参与全国股转系统挂牌公司定向发行的投资者,各自的标准应当着重掌握。并且这里的标准,应当与公司债券非公开发行中的“合格投资者”标准区分开。

更多相关问题