主办券商事前审查挂牌公司编制的披露文件中,最迟应于披露日()前使

题目

主办券商事前审查挂牌公司编制的披露文件中,最迟应于披露日()前使用全国股转系统数字证书通过报送端报送披露文件。

  • A、19点
  • B、20点
  • C、21点
  • D、22点
参考答案和解析
正确答案:B
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第1题:

以下选项中,属于非上市公众公司在全国中小企业股份转让系统挂牌首次信息披露的文件的是( )。
Ⅰ.主办券商的内核意见
Ⅱ.公司在股转系统挂牌的董事会决议
Ⅲ.公司在股转系统挂牌的股东大会决议
Ⅳ.主办券商的推荐报告
Ⅴ.公开转让说明书

A:Ⅰ、Ⅱ
B:Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅳ、Ⅴ
D:Ⅰ、Ⅴ
E:Ⅱ、Ⅲ

答案:C
解析:
根据《全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内容与格式指引(试行)》(2013年修订),非上市公众公司申请股票在全国股份转让系统挂牌,要求披露的文件包括:公开转让说明书(证监会核准的最终稿)、财务报表及审计报告、法律意见书、公司章程、主办券商推荐报告、股票发行情况报告书(如有)、中国证监会核准文件(如申请时股东人数超过200人)。

第2题:

公司监管方面,新规则要求规范挂牌公司治理和持续信息披露。明确全国股份转让系统对已披露的信息进行( )。

A.事前监督
B.事前审查
C.事后监督
D.事后审查

答案:D
解析:
本题考查新规则在公司监管方面的要求。

第3题:

关于非上市公众公司并购重组主办券商和财务顾问的相关规定,下列说法错误的是()。

A、主办券商制度是三板制度设计中的重要制度创新

B、主办券商和独立财务顾问不能为同一机构

C、将独立财务顾问的职责与主办券商的义务相统一,可实现信息披露的事前审核与事后督导的连续性和一致性

D、主办券商需对挂牌公司进行持续督导


答案:C

第4题:

对主办券商信息披露事前审查理解正确的是()。

  • A、主办券商在挂牌公司信息披露文件上传之前对披露文件进行审查
  • B、主办券商为挂牌公司提供信息披露文件编制服务
  • C、主办券商在挂牌公司信息披露文件上传之后对披露文件进行审查
  • D、主办券商在挂牌公司重大事件发生之前指导挂牌公司信息披露

正确答案:A

第5题:

由于国家机密、商业机密等特殊原因导致信息不便披露的,履行下列哪项审批流程,可以不予披露?()

  • A、挂牌公司经股东大会同意,并向全国股转公司报告后
  • B、挂牌公司经主办券商同意,并向全国股转公司报告后
  • C、挂牌公司向当地证监局申请豁免,经当地证监局同意后
  • D、挂牌公司应通过主办券商向全国股转公司申请豁免并经全国股转公司同意后

正确答案:D

第6题:

以下选项中,属于非上市公众公司在全国中小企业股份转让系统挂牌首次信息披露的文件的是( )。[2015年9月真题]
Ⅰ.主办券商的内核意见
Ⅱ.公司在股转系统挂牌的董事会决议
Ⅲ.公司在股转系统挂牌的股东大会决议
Ⅳ.主办券商的推荐报告
Ⅴ.公开转让说明书

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

答案:B
解析:
根据《全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内容与格式指引(试行)》(2013年修订)规定,非上市公众公司申请股票在全国股份转让系统挂牌,要求披露的文件包括:公开转让说明书(申报稿),财务报表及审计报告,法律意见书,公司章程,主办券商推荐报告,股票发行情况报告书(如有),中国证监会核准文件(如申请时股东人数超过200人)。

第7题:

以下关于信息披露流程的说法正确的是()。

  • A、信息披露文件在信息披露平台披露后,如因错误或遗漏须要更正或补充的,挂牌公司须要发布更正或补充公告,并重新披露相关信息披露文件
  • B、拟于当日披露的信息,挂牌公司应当确保于当日24:00分之前将公告上传至BPM系统
  • C、挂牌公司已经披露的信息披露文件存在错误的,可以申请撤销或替换
  • D、主办券商应当对挂牌公司拟披露的信息披露文件进行事前审查

正确答案:A,D

第8题:

下列选项中,属于非上市公众公司在全国中小企业股份转让系统挂牌首次信息披露文件的是( )。

A:有关股票在全国股转系统公开转让的股东大会决议
B:主办券商推荐报告
C:主办券商尽职调查报告
D:主办券商内核意见

答案:B
解析:
《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定(试行)》第3条规定,主办券商应对申请挂牌公司进行尽职调查和内核。同意推荐的,主办券商向全国中小企业股份转让系统有限责任公司提交推荐报告及其他有关文件。ACD三项属于申请文件,但不需要进行披露。

第9题:

挂牌公司应当在定期报告披露前及时向主办券商送达的文件中不包括()。

  • A、纳税申报表
  • B、定期报告全文、摘要
  • C、董事会、监事会决议及其公告文稿
  • D、审计报告

正确答案:A

第10题:

挂牌公司应当在T-3日前(T日为新增股份可转让日)前(含T-3日)披露该次新增股份的相关文件,其中新增股份相关文件不包括()。

  • A、股票发行情况报告书
  • B、主办券商合法合规性意见
  • C、法律意见书
  • D、发行认购公告

正确答案:D

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